Kiểm Tính Cần Thiết Của Từng Trường KYC

Phạm vi: mỗi trường KYC phải được giải thích riêng thay vì coi cả bộ giấy tờ là một yêu cầu duy nhất. Bảng Kiểm Định FB chỉ trình bày kiểm định điều kiện, xác suất và trạng thái giao dịch bằng công thức cùng nguồn có ngày; bài viết không xác nhận một dịch vụ, giao dịch hay kết quả cụ thể.

Nguồn cần giữ

Thu thập chính sách riêng tư, biểu mẫu yêu cầu, danh sách bên xử lý, thời hạn lưu và kênh quyền dữ liệu. Lưu URL, chủ thể công bố, ngày truy cập và phiên bản trước khi trích số liệu; bản chụp không có nguồn chỉ được xem là đầu mối.

Các trường phải ghi

Tạo bảng gồm trường, mục đích, căn cứ, bên nhận, nơi lưu, thời hạn, mức che, quyền phản đối và quyền xóa. Giữ dữ liệu theo thứ tự thời gian, dùng đơn vị nhất quán và tạo bản che riêng nếu hồ sơ có dữ liệu cá nhân.

Cách đối chiếu

So sánh từng trường với ít nhất một nguồn độc lập hoặc tài liệu gốc. Khi hai nguồn khác nhau, không chọn bản thuận tiện hơn; ghi định nghĩa, thời điểm và bối cảnh của từng bản rồi nêu điểm chưa giải quyết.

Giới hạn kết luận

không chia sẻ phần không cần thiết hoặc gửi tài liệu qua kênh chưa tự xác minh. Kết luận phải giới hạn trong mẫu, phiên bản và thời điểm đã kiểm tra; phần thiếu bằng chứng được ghi là chưa xác định.